大家好，今天小编关注到一个比较有意思的话题，就是关于证券期货投资者适当性管理办法的问题，于是小编就整理了3个相关介绍证券期货投资者适当性管理办法的解答，让我们一起看看吧。
投资者适当性制度是中国证监会和中国金融交易所结合股指期货市场的特点，要求期货公司了解客户、客观全面衡量客户风险偏好和风险承担能力，根据“将适当的产品提供给适当的投资者”的原则建立的一项制度，其目的是为了切实保障投资者的合法权益，促进股指期货市场功能的正常发挥，实现市场的平稳运行。
投资者适当性制度是指规范投资者和证券公司之间权利义务关系的重要制度，是证券公司向客户提供金融产品或服务时，应确保其所提供的金融产品或服务与特定客户的财务状况、投资目标、知识经验以及风险承受能力等相匹配，不得将高风险产品或服务推荐或销售给低风险承受能力的客户而导致客户利益受损。本质上投资者适当性制度就是投资者保护制度。
股民在开户之前都会被要求填写股票风险测评，这是分析里的风险承受能力的一项测试，有助于里今后采取什么样的股票操作，但是这个评测结果是会过期的，一旦过期了就会提示里，那么过期后又该怎么办呢? 据报道，中国证监会发布的新《证券期货投资者适当管理办法》(以下简称《管理办法》)将面向全国实施。这也意味着，股票将不再是谁想买就能买的产品。最近很多股民打开股票账户也收到了股票风险测评过期的提示。
将在发布的新《证券期货投资者适当管理办法》中，此次新规将股票投资者和产品或服务明确划分为五大类，其中，A股股票、B股股票、AA级别信用债、创新层挂牌公司股票等划入“中风险”等级产品，需要风险测评分数在37分以上的投资者才能购买。 因此，收到股票风险测评过期的投资者需要在7月1日前重新做一次股票风险测评。那么，股票风险测评过期，具体该怎么做呢? 股票帐户显示风险评测有效期过期，是针对创业板的，原来做的风险测评已经过期需要重新测评，在没有重新测评前暂时停止买入创业板股票的资格，原来已经持有的可以卖出。
可以重新进行风险测评，有两种办法：1.带身份证去证券公司重新做风险测评。2.登录交易软件，找到风险测评(不同软件查询方法不一)，重新测评。 说明：只要通过风险测评就会恢复创业板交易资格。
根据中国证监会投资者适当性要求，投资者首次委托交易前或者风险测评到期后，必须重新测评才能继续进行委托交易。风险评估一般是2年一次，一般到期之后会有页面弹出，投资者进行重新评估就好，每个软件方法不同。交易软件可以直接完成，不需要去柜台。
普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。
根据适当性管理办法规定，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息：
1、自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式等基本信息；
2、收入来源和数额、资产、债务等财务状况；
3、投资相关的学习、工作经历及投资经验；
4、投资期限、品种、期望收益等投资目标；
5、风险偏好及可承受的损失等。
自然人投资者开通新三板交易权限的要求如下：
1、一类投资者（可交易基础层、创新层及精选层股票）：
（1）申请权限开通前10个交易日，本人名下证券账户和资金账户内的资产日均200万元以上（不含通过融资融券融入的资金和证券），且前30个交易日中有5个交易日（含）以上日终资产不低于200万。
（2）具有《适当性管理办法》规定的投资经历、工作经历或任职经历。
2、二类投资者（可交易创新层及精选层股票）：
（1）申请权限开通前10个交易日，本人名下证券账户和资金账户内的资产日均150万元以上（不含通过融资融券融入的资金和证券），且前30个交易日中有5个交易日（含）以上日终资产不低于150万。
（2）具有《适当性管理办法》规定的投资经历、工作经历或任职经历。
3、三类投资者（仅可交易精选层股票）：
（1）申请权限开通前10个交易日，本人名下证券账户和资金账户内的资产日均100万元以上（不含通过融资融券融入的资金和证券），且前30个交易日中有5个交易日（含）以上日终资产不低于100万。
（2）具有《适当性管理办法》规定的投资经历、工作经历或任职经历。
到此，以上就是小编对于证券期货投资者适当性管理办法的问题就介绍到这了，希望介绍关于证券期货投资者适当性管理办法的3点解答对大家有用。
